Role overview

Spécialiste en conformité

Relevant du superviseur, conformité – Services aux conseillers, le spécialiste conformité agit comme partenaire de confiance auprès des conseillers. À titre de principal point de contact en matière de conformité, il les accompagne dans leurs activités quotidiennes, assure une surveillance fondée sur les risques et veille à l'application rigoureuse des exigences réglementaires. Par son approche proactive, pragmatique et orientée vers le service, il contribue à offrir une expérience conseiller exceptionnelle tout en protégeant les intérêts des clients et de la firme.

Ce qu’il y a pour vous:

• Salaire annuel entre 80K-100K, selon l’expérience.
• Poste permanent à temps plein de 37,5 heures par semaine.
• Travail hybride avec présence au bureau 3 jours par semaine, dans des bureaux modernes situés au centre-ville de Montréal.
• 2 journées de télétravail au choix.
• Présence au bureau requise le mercredi.
• 3 semaines de vacances, 5 journées de maladie et 1 journée personnelle par année.
• Assurance collective complète après 3 mois, incluant les soins médicaux, dentaires et la télémédecine.
• Programme de REER avec participation de l’employeur après trois mois.
• Prise en charge de 20 % de la carte OPUS.
• Accès gratuit à une salle de gym.
• Initiatives en santé mentale et physique.
• Participation à des projets communautaires.
• Opportunités de formation et d’évolution professionnelle à l’interne.
• Activités régulières favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.

Responsabilités:

• Assurer la supervision des activités des conseillers, des transactions et des comptes afin de veiller au respect des exigences réglementaires, des politiques internes et des meilleures pratiques.
• Évaluer la convenance des recommandations et des transactions en fonction des profils clients (KYC, objectifs de placement, horizon de placement et tolérance au risque) et assurer la surveillance des comptes en gestion discrétionnaire conformément aux mandats de gestion et aux exigences réglementaires applicables.
• Identifier les situations présentant un risque accru (levier, concentration, clients vulnérables, activité inhabituelle, conflits d'intérêts, etc.), analyser les alertes de surveillance, exercer un jugement fondé sur les risques et recommander les interventions ou correctifs appropriés.
• Réviser et approuver les communications des conseillers, les demandes d'activités externes et les autres dossiers nécessitant une approbation réglementaire, en assurant une application cohérente des politiques internes.
• Agir comme principal point de contact auprès des conseillers pour toute question liée à la conformité, en offrant un service rapide, accessible et orienté vers les solutions.
• Développer une relation de confiance avec les conseillers en les accompagnant de façon proactive dans leurs obligations réglementaires et en favorisant une expérience conseiller exceptionnelle.
• Contribuer au développement des connaissances des conseillers par le coaching, la formation et le partage des meilleures pratiques afin de promouvoir une culture de conformité proactive.
• Participer à l'amélioration continue des processus, des outils et des pratiques de conformité afin d'assurer une surveillance efficace, cohérente et orientée vers l'expérience conseiller.

Ce dont vous aurez besoin pour réussir:

• Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent;
• Examen pour les surveillants de l’OCRI (ou équivalent)
• Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail de l’OCRI (ou équivalent);
• Examen réglementaire canadien sur les investissements de l’OCRI (ou équivalent)
• Être admissible à agir comme surveillant de la gestion discrétionnaire conformément aux exigences de l'OCRI;
• Minimum de cinq (5) ans d'expérience pertinente en conformité des valeurs mobilières, incluant une expérience en supervision de comptes en gestion discrétionnaire ou auprès d'un gestionnaire de portefeuille;
• Excellente connaissance de la réglementation applicable aux courtiers en placement, incluant les exigences relatives à la convenance, au KYC et à la gestion discrétionnaire;
• Bonne connaissance des réglementations connexes (lutte contre le blanchiment d'argent, protection des renseignements personnels, etc.).

Pourquoi Recrute Action?

Recrute Action (permis d’agence: AP-2504511) offre des services de recrutement fondés sur un accompagnement de qualité et une approche personnalisée. Dans le cadre du processus de sélection, certaines candidatures peuvent être analysées à l’aide d’outils d’intelligence artificielle. Seules les candidatures répondant aux critères du poste seront contactées.